中證協(xié)發(fā)布IPO信披質(zhì)量抽簽規(guī)程

9月9日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票企業(yè)信息披露質(zhì)量抽簽工作規(guī)程》，詳細(xì)披露了部分首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)排隊(duì)企業(yè)被納入抽查范圍的經(jīng)過(guò)，其抽簽結(jié)果是確定首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查對(duì)象的依據(jù)。

《規(guī)程》所稱(chēng)的抽簽工作是指，配合證監(jiān)會(huì)開(kāi)展首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查工作，協(xié)會(huì)以抽簽方式按比例抽取首發(fā)企業(yè)作為抽查對(duì)象的活動(dòng)。

據(jù)悉，納入抽取范圍的首發(fā)企業(yè)名單由證監(jiān)會(huì)提供，中證協(xié)建立首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽簽工作機(jī)制，明確抽簽方式、抽簽時(shí)間、人員要求、資料留存、結(jié)果發(fā)布等內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)抽簽工作管理，確保抽簽工作有效落實(shí)。

《規(guī)程》規(guī)定，抽簽工作采取現(xiàn)場(chǎng)電腦隨機(jī)抽取方式進(jìn)行，抽簽時(shí)間應(yīng)當(dāng)在交易日收市后，每次抽簽人員1名，由協(xié)會(huì)投資銀行專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員輪流擔(dān)任，抽簽現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證人員應(yīng)當(dāng)至少包括2名證券公司代表、2名媒體代表、1名監(jiān)管部門(mén)代表和1名自律組織代表，共同見(jiàn)證，保證抽簽過(guò)程的公平、公正、公開(kāi)。

抽簽結(jié)束后，抽簽人員和見(jiàn)證人員應(yīng)當(dāng)在抽簽結(jié)果確認(rèn)書(shū)上簽字確認(rèn)，中證協(xié)簽字確認(rèn)書(shū)歸檔留存，同時(shí)以公告形式對(duì)外公布經(jīng)簽字確認(rèn)的抽簽結(jié)果，同時(shí)函告證監(jiān)會(huì)。

自今年4月份證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)抽查首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量的工作以來(lái)，證監(jiān)會(huì)和中證協(xié)基本每月啟動(dòng)一次抽簽程序，且抽簽時(shí)間均為周五下午。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前已有5家公司被抽中進(jìn)行信息披露檢查，分別為武漢中博生物股份有限公司、北京恒通創(chuàng)新賽木科技股份有限公司、愛(ài)普香料集團(tuán)股份有限公司、老百姓大藥房連鎖股份有限公司和湖北凱龍化工集團(tuán)股份有限公司。

按照此前證監(jiān)會(huì)安排，證監(jiān)會(huì)將對(duì)被抽中企業(yè)的信息披露質(zhì)量開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查工作結(jié)束后，證監(jiān)會(huì)根據(jù)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，分別采取相應(yīng)的處理措施。除發(fā)現(xiàn)明確違法違規(guī)線索，需移送稽查部門(mén)進(jìn)一步查實(shí)查證的情形外，證監(jiān)會(huì)將以反饋意見(jiàn)函的方式將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題告知發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，要求其整改落實(shí)。在此基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)將安排其后續(xù)審核工作。

截至目前，還未有被抽中企業(yè)被采取監(jiān)管措施。